⑬物产中大财务公司“大监督”： 为金融服务多元化提供坚实保障

⑬物产中大财务公司“大监督”： 为金融服务多元化提供坚实保障

2019年12月02日 17:23:58 来源:浙江党建网 作者:通讯员 何妙华 王芳芳

国企党组织特色亮出来

党员先锋担当故事晒出来

“一企一品”党建成果秀出来

　　今年9月，浙江共产党员杂志社启动2019年度“最具传播力的国企党建创新品牌”征集活动。来自全省范围内的国企、央企及各分支机构踊跃参与，截至10月24日，共收到数十家企业的100多个品牌申报。经过前期筛选，部分国企党建品牌进入浙江党建网专题展示。接下来，主办方将开展专家评审工作，结合阅读量指标，综合评定一批年度“最具传播力的党建创新品牌”。

   典型引领党建发展，品牌推动经验传播。今天为大家介绍物产中大集团财务有限公司“大监督”工作模式特色党建品牌！

　　成立背景

　　以党的十九大报告中关于“守住不发生系统性金融风险的底线”、“促进国有资产保值增值，防止国有资产流失”的新要求和新时代党的建设总要求为工作指导，以集团“强化合规意识，推进内控体系建设，切实提升风险管控精细化水平”的总体要求为工作依据，结合监管机构对金融业“严监管”相关要求，物产中大财务公司作为持牌经营、受金融监管的机构，坚持优化内部监督机制，加强整合监督力量，创新打造了合规督办“大监督”工作模式，更好地为集团及成员公司提供多元化金融服务。

　　品牌内涵

　　“大监督”工作模式，即合规是经营的底线，风控是发展的前提。面临外部监管机构释放防风险、去杠杆和强化监管的强烈信号，以及省国资委、集团党委和集团公司的监督要求，财务公司遵循“十三五”发展规划“审慎经营、风险先行”的战略实施路径，不断建立健全法人治理结构，规范制度流程，提升内控管理水平，构筑全面风险管理体系创新合规督办工作模式，构建“大监督”格局，为公司安全、稳健、可持续高质量发展和“立足集团、服务集团”经营宗旨的实现提供坚实保障。

　　主要做法

　　建立合规督办工作小组内部监督联席会议机制。由监事会牵头，党总支纪检、综合办、财务部、风险管理、稽核审计部门共同参与，以定期会议或不定期的临时会议形式协商年度监督计划，围绕公司业务发展和重点工作，沟通监督信息、共享监督成果、审议专项检查报告、协调解决合规督办工作的重大事项及整改落实等。

　　形成信息共享成果共用的监督大平台。系统整合财务公司内部监督力量，调动各方资源，综合多种途径，拓宽信息渠道，改进监督检查方式，在管理层面形成较为完善的解决方案。同时，各监督部门按照各自的职能职责，充分合理利用监督成果，督促问题整改和风险防范。

　　建立风险和问题整改清单。根据外部监管部门监督检查以及公司内部自查结果，及时发现突出问题，形成问题整改清单以及整改落实情况进度表。通过合规督办工作机制督促各责任部门制定行之有效的改进措施，明确整改方向和整改期限，进行持续跟踪，推动和促进薄弱环节、管理缺陷得到及时解决，使监督检查、发现问题、整改确认、内控评估、监督复核形成闭环，使合规督办工作落到实处，确保件件有着落，事事有回音。

　　强化内控监督和纪检监察的有机结合。利用财务公司“合规督办”的自身优势，发挥好经营管理监督、党的建设和廉洁风险防范三个作用：一是围绕财务公司战略发展规划和重点工作开展，集中力量抓好合规管理、风险管控的重大决策、重要部署、重要事项的督办落实；二是维护监督严肃性，防止纪检监督的孤立性、滞后性，促进党内监督和纪检监督成效的提升；三是推进国有资产流失和廉洁风险防控工作，结合金融行业特点，建立动态的预警和监督防控机制，进一步推进“混改国企清廉促发展机制建设”。

　　在年度工作会议上，作合规督办专题报告

　　主要成效

　　夯实常态化合规检查。截止今年11月，由财务公司监事会牵头，共召开合规督办工作小组内部联席专题会议22次。通过联席会议明确了由合规督办工作小组统筹开展的年度重点工作、专项监督检查事项、责任细化分工、工作方案等，并形成定期反馈，确保工作取得实效。

　　聚焦监管意见整改落实。2018年4月起，针对省银监局监管通报，由监事会牵头，组织协调各内部监督部门进行专题研究，对照通报中反映的公司治理机制、专项治理自查、委贷业务管理、信贷资金投向四个方面监管建议，梳理出存在的9项问题，提出改进方向，动态跟踪进展，督促推进合规整改，已完成整改并反馈银保监。

　　加强精细化风险管理。要求公司各部门对照经营、管理现状及管控情况，系统梳理工作操作流程、节点控制以及对外接口，并针对风险点进行详细排查，确定了包括印章管理、对外报送合规性、核心业务系统建设、投资尽调、合同管理及委贷操作流程等19个亟待改进控制措施的风险点，形成风险清单，讨论防范化解对策，制定实施计划，督促限时整改。确保各项政策、程序和操作指南符合法律、法规和准则的要求。

　　打好“合规督办”组合拳。公司重视风险防范化解能力，以财务监督为核心，以问题和风险为导向，以增强监督的实效性为目标，开展国有资产流失风险和廉政风险防范工作。去年公司党总支纪检的加入，赋予了合规督办工作小组新的监督内涵，进一步推动了公司党风廉政建设和反腐败斗争的深入发展。

　　高质量党建助推高质量发展

　　“最具传播力的国企党建品牌”

　　与您一起追梦“两个一百年”奋斗目标