为基金清廉合规建设保驾护航

为基金清廉合规建设保驾护航

2023年12月29日 10:45:08 来源: 浙江党建 作者: 陈婵 陈凌 刘姗

　　为加强国企合规建设，浙江金控投资公司下属鼎新私募基金管理有限公司（以下简称“金投鼎新公司”）强化党建引领，以“清廉+合规”为导向，制定金投鼎新管理人及基金产品可视化年度合规手册，推动公司形成尊重合规、廉洁从业的良好氛围。

　　2023年私募行业监管新规密集发布，整体监管趋严，为强化公司综合资管平台下基金的合规管理及高效运行能力，提高从业人员廉洁合规意识，金投鼎新公司制定金投鼎新管理人及基金产品可视化合规手册。该合规手册针对股权类管理人或基金产品存续期间需要按期完成的规范动作进行全面梳理，包括管理维度、报送系统、时间节点等各类监管报送事项。合规手册涵盖管理人及产品层面信息披露及信息报送、从业人员管理、CRS税务申报及财税优惠申请、投资者及管理人自查等管理人日常经营或涉及重大事项变更情形下的各类监管或自律性时效要求，明确注意事项及内部权责分工，为多视角运营合规性提供管理支撑。

　　金投鼎新公司通过合规手册对基金运营过程中的重要事项、关键岗位和时间节点进行有效预警，不断深化廉洁从业内涵与外延，着力防范化解风险，以基金管理运作规范化和高效化，为公司高质量发展保驾护航。

责任编辑： 杜玲玲