浙江省财政厅：源头防控廉政风险初步建成内控制度体系框架

浙江省财政厅：源头防控廉政风险初步建成内控制度体系框架

2016年10月22日 15:36:51 浏览量: 来源:浙江省纪委监察厅网站 作者:驻省财政厅纪检组

　　近日,浙江省财政厅印发《浙江省财政厅预算编制风险内部控制办法》、《浙江省财政厅岗位利益冲突风险内部控制办法》等8个制度，财政机关内控制度体系框架初步建成。

　　省财政厅掌管全省财政资源调度，权力大、责任重。怎样保障财政资金管理安全、公平和使用绩效？如何有效防控廉政风险？今年以来，省财政厅强力推进内控制度建设，不断完善权力运行与监督制约体系，扎紧制度的笼子，确保财政干部干成事、不出事。

　　省财政厅内控制度拟从三个层面进行构建，一是以“内部控制基本制度”为纲，明确目标控制制度的内容、目标、要素、原则、体系、架构、方法、职责分工、检查和报告，指导厅内职能处室建立和实施内部控制；二是以“预算编制”、“预算执行”、“政策制定”、“公共关系”、“法律”、“信息系统管理”、“岗位利益冲突”、“机关运作”等8个专项风险内部控制制度为骨架，通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施风险识别、评估、分级、应对、监测、报告的全过程管理的制度、流程、程序和方法，实行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的全过程动态管理；三是以若干具体岗位职责风险内部控制制度为支撑,按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，制定决策、执行、监督的操作规程，构建起“1+8+x”内控制度体系。

　　业务风险与廉政风险与影相随，廉政建设出问题，必定影响业务工作质量。为此，省财政厅坚持把廉政风险防控作为内控制度建设重要内容，业务风险与廉政风险一起抓、一起防。一是同步查找、梳理、评估各业务、各岗位和重要环节业务风险点和廉政风险点，明确风险防控的重点部位和关键环节；二是延着权力运行轨迹，通过采取不相容岗位(职责)分离、有限授权、归口管理、流程控制等措施，制定风险防控操作规范，使各项权力既相互制约又相互协调，形成封闭的权力运行链条；三是加强财政信息建设，将内控理念、控制活动、控制措施等嵌入信息系统，最大限度减少人为操纵因素，实现信息及系统操作留痕、责任可查。

　　年底前，省财政厅将完成“1+8+x”内控制度体系建设任务，用制度管权、管事、管人的能力得到进一步提升。